海星激光科技集团有限公司 关于向特定对象发行股票限售股 上市流通公告
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证券代码：6859证券简称：海目星公告号：2025-016
公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
●股票上市类型为向特定对象发行股票；股票认购方式为线下，上市股数为4万股。
股票上市流通总数为4万股。
●股票上市流通日期为2025年3月3日(由于2025年3月1日和3月2日为非交易日，上市流通日期顺延至2025年3月3日)。
1.本次上市流通的限售股类型
2024年6月13日，海目星激光科技集团有限公司（以下简称“公司”）收到中国证监会批准海目星激光科技集团有限公司向特定对象发行股票注册的批准（证监会许可证）〔2024〕901号文件），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。2024年8月29日，公司在中国证券登记结算有限公司上海分公司办理了登记、托管和限售手续，新发行的股份数量为4万股。发行完成后，公司总股本由203,962,000股增加到243,962,000股。有关详细信息，请参阅公司2024年9月5日在上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）《海目星激光科技集团有限公司关于向特定对象发行a股发行结果及股本变动的公告》已披露。
本次上市流通的限售股是公司向特定对象发行的限售股，共涉及认购对象13人，对应限售股4万股，占公司总股本的16.22%，限售期为自本次发行结束之日起6个月。上述限售期即将到期，限售和上市流通将于2025年3月3日终止(由于2025年3月1日和3月2日为非交易日，上市流通日期将延长至2025年3月3日)。
二、限售股上市流通形成以来，公司股本数量发生了变化
2024年8月29日，公司完成向特定对象发行股票登记后，公司总股本由203、962、000股增加至243、962、000股。
2024年9月20日，公司2021年限制性股票激励计划首次授予第三个归属期和第二个归属期的股份登记手续完成，并于2024年9月23日收到中国证券登记结算有限公司上海分公司出具的证券变更登记证。到目前为止，公司总股本已从243、962、000股增加到246、604、600股。
除上述事项外，公司自限售股形成以来，股本数量没有发生其他变化。
三、本次上市流通的限售股承诺
上市流通的限制性股票属于向特定对象发行股票的限制性股票，自发行结束之日起六个月内不得转让13名限制性股东承诺认购的股票。除上述承诺外，申请上市的限制性股东没有其他特别承诺。
截至本公告披露之日，申请上市的限制性股东已严格履行上述限制性股票的承诺，不存在影响限制性股票上市流通的相关承诺。
四、中介机构核查意见
经核实，发起人认为限制股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科技创新委员会上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；限制股东严格履行相关承诺或安排；限制股份数量和上市流通时间符合相关法律、行政法规、部门规章、相关规则和股东承诺或安排；自本核查意见发布之日起，海星关于限制股份的信息披露真实、准确、完整。
综上所述，保荐人对海目星向特定对象发行限售股上市流通无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
(一)本次限售股上市流通数量:4000000股
(二)限售股上市流通日期:2025年3月3日(星期一)
(3)限售股上市流通明细清单:
注:上表股本数据以公司截至2024年12月31日总股本246、604、600股为基础。持有限售股数量占公司总股本的比例，两位小数以四舍五入的方式保留。总数与各分项值之和尾数不一致的情况是四舍五入造成的。
(四)限售股上市流通情况表
六、网上公告文件
《中信证券有限公司关于海目星激光科技集团有限公司向特定对象发行限售股上市流通的验证意见》。
特此公告。
海星激光科技集团有限公司董事会
2025年2月22日
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