100万级大罚款单撞向陆家嘴信托 年之内期货公司总计被罚款1105万余元
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报志愿编写张安
前不久，国家金融监督管理总局出文，对陆家嘴信托申报监管机构的汇报表格与事实不符、关联企业和关联方交易数据信息与事实不符、以投资方式向不符合“四三二”规定的房地产企业融资等7项违规操作，予以处罚420万余元。与此同时，对当时任职陆家嘴信托经理崔斌惩处警示并罚款15万余元。
对于此事，陆家嘴信托方面向《证券日报》编写表明，针对金融管理部门的相关处罚决定，陆家嘴信托十分重视，诚恳接受、坚决服从，此次惩罚业务多发生在2021年之前，目前已经完成整顿。检查和整顿期内，企业积极组织集中学习科学研究，深入分析产生的原因，举一反三提升对照检查，健全内控制度。企业严苛制定整改方案，由上而下夯实各个监督责任，狠抓整改落地式。
从企业角度观察，此次对陆家嘴信托的罚款单，都是年之内期货公司接收到的第三张100万级罚款单。国家金融监督管理总局资料显示，截止到5月6日，近年来依次已经有昆仑信托、山西信托、英大信托、陆家嘴信托等4家期货公司或有关负责人领取罚款单，累计金额达1105万余元。在其中，昆仑信托、英大信托、陆家嘴信托均领100万级罚款单。
1月份，国家金融监督管理总局宁波市监管局公布行政处罚信息公开表显示，对昆仑信托涉及到以多种方式违反规定承揽风险性新项目、向监管机构申报与事实不符材料、违反规定为车险公司变向项目投资单一信托给予通道等8项违规问题，惩处总计处罚540万余元。并且对当时任职昆仑信托老总肖华、股票基金管理部门总经理陈克军各自惩处警示。
2月18日，国家金融监督管理总局公布行政处罚信息公开表显示，因英大信托不履行慎重勤恳业务流程，应收帐款真实有效核查及其资金管控渎职，并对予以处罚总计100万余元。
4月初，陆家嘴信托还曾经收到国家金融监督管理总局青岛市监管局的罚款单，因为公司信息公开不完善、与事实不符，风险揭示不全面，被处以罚款30万余元。2024年至今，陆家嘴信托及责任人员总计被罚款465万余元。
整理来说，昆仑信托和陆家嘴信托都存在向监管机构申报与事实不符材料、违规开展保险等难题。此外，本次管控惩治的多为数年前的获客违反规定。
对于此事，用益信托研究者帅国让向《证券日报》编写表明：“期货公司存有以上违规操作或是为了绩效考评工作压力或者利益驱动。监管机构的处罚往外传达出管控严格性发展趋势不会改变，甚至更加精细化管理。”
帅国让觉得，监督机构主要通过惩罚催促期货公司加强内部管理，依法依规运营，防控金融风险，从而推动信托行业稳步发展。
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